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會員管理辦法(暫行)

日期:2016-07-04 中國標準時間  來源:公司動態

南寧大宗商品交易所會員管理辦法

(暫行)

 

第一章    

    第一條  為建立南寧大宗商品交易所(以下簡稱“交易所”)會員管理制度,保障交易各方的合法權益,規范會員的業務行為,根據國家有關法律、法規及交易所相關規定,制定本辦法。

    第二條  本辦法適用于交易所會員及其從業人員。

 

第二章  會員資格

    第三條  遵守政府監管部門的法律法規、交易所交易規則及各項管理辦法,并且符合本辦法所規定條件的企業法人或其他經濟組織,均可以申請成為交易所會員。

    第四條  交易所會員是指根據國家有關法律、行政法規和規章的規定,經交易所審核批準,在交易所授權范圍內從事商品交易的企業法人或者其他經濟組織。

    第五條  交易所會員應具備以下條件:

(一) 注冊資本金不低于1000萬元人民幣;

(二) 有符合交易所業務需求的獨立、固定的經營場所;

(三) 交易所會員的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人任職應具備以下條件:

    1、高層管理人員至少三分之一以上擁有不低于5年的金融行業或相關行業從業經驗,最近3年內無違法違規或不良信用記錄。

    2、中層管理人員至少三分之二以上擁有不低于3年的金融行業或相關行業從業經驗;

    3、基層員工至少擁有不低于1年的金融行業或相關行業從業經驗;

(四) 擁有符合業務需求的計算機軟、硬件設施及配套的通訊線路、專業人員及管理制度;

(五)有健全的法人治理結構、組織機構、財務管理制度、業務管理制度、交易、結算、風險控制制度等;  

(六) 認繳交易所收取的各項費用; 

(七) 交易所規定的其它條件。

 

第三章  會員的申請和辦理

    第六條  會員申辦程序 

(一) 申請單位注冊登記完畢后向交易所提供以下材料,由交易所進行審核: 

①公司證照、公司章程(復印件加蓋公章掃描);

②法定代表人身份證、被授權人身份證;

③公司組織構架圖和高管簡歷;

④辦公場地自有的需提供房產證復印件,他有的需要提供租賃合同復印件,并加蓋公章掃描;

⑤公司工作對接表(主要負責人及各部門負責人聯系方式);

⑥會員入市合同和補充協議;

⑦會員入會申請審核表和承諾函。 

(二) 由交易所審核通過后,與交易所簽署合作協議,正式成為會員,申請單位繳納完相關費用,在交易所網站進行公示;未被批準者交易所出具資格否定書,由申請者自行承擔一切申辦費用。 

    第七條  會員繳齊交易所相關費用,在交易所指定結算銀行開設專用資金結算賬戶,并簽署銀行三方監管協議后,向交易所申請現場實地復審,現場實地復審通過后方可取得交易資格。 

第八條  交易所對會員實行年檢登記制度,年檢登記時間為每年的7月1日至8月31日。經審查通過年檢的,交易所將在網站上予以公告;經審查未通過年檢的,交易所終止其會員資格,并予以公告。 

 

第四章  會員變更、轉讓及終止

    第九條  交易所會員可以通過股權轉讓等方式轉讓其會員資格,禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉讓會員資格。 

    第十條  會員有下列情況之一的,應當在10個工作日內向交易所提供以下書面報告: 

(一) 變更法定代表人; 

(二) 變更注冊資本或股權結構; 

(三) 變更名稱、住所或者營業場所、經營范圍及聯系方式; 

(四) 設立、合并或者終止分支機構; 

(五) 變更分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍; 

(六) 經營狀況發生重大變化; 

(七) 發生5萬元以上訴訟案件或經濟糾紛; 

(八) 取得其它交易所會員資格;             

(九) 因涉嫌違法、違規受到司法機關立案調查、處罰的; 

(十) 交易所要求報告的其它情況的; 

    第十一條  會員因公司經營等原因可以申請終止其會員資格。 

(一) 會員應向交易所提供如下材料: 

 1、 關于終止會員資格的股東會決議; 

 2、 關于終止會員資格的申請; 

 3、 客戶安置及保證金清退方案;  

 4、提交關于終止后的糾紛處理和責任歸屬聲明;

 5、 交易所要求的其它材料。 

(二) 會員應妥善處理、安置所有客戶,清退所有客戶保證金及交易、結算資料的后續保管事宜,交易所為其客戶推薦至其他會員單位交易或者由客戶自行銷戶、出金;所有交易、結算資料等檔案按照交易所有關制度規定由交易所存放,并由申請終止的會員一次性付清所有保管費用。 

(三) 會員應結清與交易所的所有費用,交易所已經收取會員的各種費用不予退還,在處理會員終止過程中產生的所有費用由會員自行承擔。 

(四) 上述處置完成后,交易所與會員簽署書面終止會員資格協議,由會員自行在公開媒體發布終止會員資格公告,交易所也將通過網站等方式發布終止會員資格公告。

(五) 會員保證金退出辦法按照保證金最大峰值計算,保留其最大峰值金額的20%用作風險保障金,自確立交易所發布終止其會員資格公告之日起,四個月后退還風險保障金的40%,六個月后退還剩余的60%。

 

第五章  會員的權利和義務

    第十二條  交易所會員享有以下權利: 

(一) 依據交易所各項規章制度開展業務; 

(二) 享有交易所提供的交易信息和相關服務(收費項目及收費標準以交易所規定為準); 

(三) 對交易所的新業務享有優先參與權; 

(四) 獲得交易所的業務指導和專業培訓; 

(五) 對交易所的工作提出意見、建議; 

(六) 依據本辦法轉讓、終止會員資格。 

    第十三條  交易所會員應當履行下列義務: 

(一) 遵守國家相關法律、法規和規章制度; 

(二) 遵守交易所各項規章制度; 

(三) 接受交易所監督管理,參加交易所組織的各項活動; 

(四) 維護交易各方權益,協助交易所處理各種突發或異常事件; 

(五) 履行保密責任; 

(六) 按交易所規定繳納相關費用。

 

第六章  禁止事項

    第十四條  為了規范市場,構建平穩有序、合法合規的交易環境,保護交易商權益,秉承公平、公正、公開原則,貫徹落實《廣西壯族自治區交易場所管理暫行辦法》(桂政辦發﹝2016﹞12號)文件精神,會員單位應嚴格遵照下列規定執行:

(一)嚴格考核交易商的準入條件;

(二)嚴禁未經交易商委托、違背交易商意愿、假借交易商名義等方式開展交易活動;

(三)嚴禁代交易商簽署協議、向交易商索取財物;

(四)嚴禁傳播、提供虛假信息,誘導交易商進行開戶;

(五)嚴禁發布虛假或者誤導交易商的信息,惡意誘導交易商進行交易;

(六)嚴禁向交易商承諾收益;

(七)嚴禁貶損同行或以不正當手段爭攬業務;

(八)向交易商講解交易品種、交易規則時,需真實客觀,符合實情,不能夸大其詞;

(九)向交易商講解業務及簽訂協議時,需向交易商介紹協議內容,并作出風險提示。

(十)嚴禁程序化高頻交易和程序化波段交易,不得涉及破壞交易市場穩定環境的活動或者行為;不得涉及交易所其它禁止性違規交易行為。

(十一)未經國務院金融管理部門批準,不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易;

(十二)法律法規規定的其它禁止事項。

    第十五條 各合作單位要加強自身管理,防范投資風險。一旦發現違規操作,交易所將作出嚴肅處理。包含但不限于以下事項:

    (一)利用會員身份變相進行非法集資或融資的;

    (二)以會員的名義從事本合同約定業務以外的經營活動的;

    (三)向交易商作返傭承諾、獲利保證或共擔風險承諾的;

    (四)誤導交易商,明確競價機制、集體連續競價的;

    (五)資金量和交易量配比不符的;

    (六)參與破壞交易市場公平、公正穩定環境活動的;

    (七)經過交易所認定的涉及違規交易行為的;

(八)因會員監管不力或刻意隱瞞,發生給交易所和其他會員單位或交易商造成損失事件的(包含但不包括:名譽、商譽、經濟等);

 

第七章   

    第十六條  會員違反交易所交易規則、管理辦法等相關規定的,由交易所合規部門核查,按相關規定給予相應的處罰措施。 

    第十七條  會員違反交易所有關規定的,交易所有權采取以下一種或幾種措施制止其違規行為: 

(一) 口頭警告; 

(二) 書面通報; 

(三) 強制培訓; 

(四) 暫停會員資格; 

(五) 撤銷會員資格; 

  (六)交易所對認定違規交易活動參與者罰取相應經濟賠償金,具體金額不少于違規得利部分;

  (七)會員單位涉嫌違法犯罪活動的,由司法機關進行處理。

    第十八條  會員存在下列情況之一的,經交易所審核認定后出具整改意見書或通報批評,并限時整改,整改不合格的取消其會員資格: 

    (一) 未嚴格考核交易商準入條件的;

    (二) 未經交易商委托、違背交易商意愿、假借交易商名義等方式開展交易活動的;

    (三) 代交易商簽署協議、向交易商索取財物的;

    (四) 傳播、提供虛假信息,誘導交易商進行開戶的;

    (五) 發布虛假或者誤導交易商信息,惡意誘導交易商進行交易的;

    (六) 向交易商承諾收益的;

    (七) 貶損同行或以不正當手段爭攬業務的;

    (八) 向交易商講解交易品種、交易規則時,不客觀真實,不符合實情,夸大其詞的;

    (九) 向交易商講解業務及簽訂協議時,未向交易商介紹協議內容,并作出風險提示的; 

    (十)會員經營狀況、注冊資本、法人變更、經營團隊及業務聯系人變動等重要信息發生變更時,未向交易所做出書面報告的; 

    (十一)未有效履行會員職責,積極配合交易所各項活動的;

    (十二)交易所規定的其它違規行為。 

    第十九條  會員存在下列情況之一的,經交易所審核認定后,對公司高級管理人員進行警示談話并對相關管理人員及工作人員進行強制培訓:

    (一) 會員有違規收費行為的;

 (二) 未按時繳納交易所規定各項費用的;

 (三) 交易所規定的其它違規行為的。 

    第二十條  會員單位存在下列情況之一的,經交易所審核認定后,撤消其會員資格:

 (一) 私下轉讓、出租會員資格,將交易活動委托給他人管理或承包給他人經營的;

 (二) 以交易所業務名義從事非交易所業務的;

 (三) 無正當理由連續3個月沒有貿易經營的,且未經報備批準但取得其它交易場所會員或代理商資格的;

 (四) 違反國家有關法律法規的;

 (五) 交易所規定的其它違規行為,被撤消會員資格的,會員資格費及會員管理費不予退還。 

 

章   附  

 第二十一條  本辦法自發布之日起生效。

 第二十二條  本辦法解釋權和修訂權屬于南寧大宗商品交易所有限公司。 

   

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