您好!歡迎來到南商所!  會員登錄|注冊|關于我們|加入收藏
  • 全國服務熱線:400-6898-869(周一至五8:30~12:00,13:30~18:00,節假日除外)

當前位置:首頁 > 行業教育 > 違規情況

違規情況

全國服務熱線  
400-6898-869
商品發售熱線  
400-021-8018

(周一至五8:30~12:00,13:00~18:00,法定假日除外)

微信公眾號:nndzspjys88

南寧總部地址:東盟商務區合作路9-1號文萊國家商務聯絡部

違規情況

日期:2016-02-25 中國標準時間  來源:公司動態

違規情況

 

為確保交易所會員單位的合規經營,有效保護投資者的合法權益,請投資者密切關注交易市場中的違規情形及案例,提前防范風險,針對市場中可能出現的違規情況,交易所將從以下幾個方面嚴格監督及管理會員單位的合規性,保障相關主體的合法權益。

 

1、規范溝通渠道 引導合法維權 

保護投資者的利益首先要認真傾聽投資者合理訴求,在深入分析成因的基礎上,建立起市場訴求收集、分析、反饋的系統性市場調解體系,幫助投資者總結投資經驗和教訓,引導樹立理性投資意識和提高貴金屬投資市場的學習能力。

 

引導糾紛合理合法地解決是推動行業健康發展的重要基礎,在處理投資者訴求方面,南商所一貫堅持“四有、三不”的原則,“四有”是有計劃、有方法、有步驟、有耐心,“三不”是不推諉、不轉嫁、不回避。

 

南商所同時堅持從自身制度建設、會稽核檢查及投資者教育、提供有效投訴處理渠道等方面開展行業合規管理工作,不斷建立健全合規管理體系,致力于持續為投資者營造合規有序的市場環境。

 

2、監督管理會員單位

南商所根據公開、公平、公正的原則,以事實為依據,對會員、客戶、指定交收倉庫及經交易所認定的指定品牌企業等市場參與者進行合規檢查,對相關市場參與者違規的行為進行調查、認定和處罰。

 

合規檢查是指交易所根據相關規章制度等文件,對會員、客戶、指定交收倉庫及經交易所認定的指定品牌企業等市場參與者的業務活動合規性進行監督和檢查的行為。

 

發現市場參與者違反交易所有關業務規則和規章制度等有關規定的,可以認定其存在違規行為,認定存在違規行為后,將依據相關辦法及制度對其采取相應處罰措施。

 

  • 全國服務熱線:400-6898-869
    (周一至五8:30~12:00,13:30~18:00,節假日除外)
  • 掃描南商所公眾微信二維碼
  • 實時獲取南商所最新動態
  • 相關鏈接
     全國服務熱線 400-6898-869

  文化藝術藏品熱線  400-0218-018

 文化藝術藏品招商熱線 021-66075167

 投訴電話  0771-2360975/?17768809189


(上海)





在線客服
中国梦二肖两码中特