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違規情形

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違規情形

日期:2016-02-25 中國標準時間  來源:公司動態

違規情形


提示客戶重點關注的自身違規情形:

一、在商品交收環節蓄意違約,妨礙商品交收正常進行的。

二、交收貨物存在數量、質量違約的。

三、違反交易商管理辦法其他所述情形的。

提示客戶重點關注的商品會員違規情形:

一、在商品交收環節蓄意違約,妨礙商品交收正常進行的。

二、交收貨物存在數量、質量違約的;

提示客戶重點關注的綜合會員違規情形:

一、虛假宣傳、夸大投資收益、向客戶作獲利保證、未如實向客戶進行風險揭示。

二、未按交易所規定履行審核義務,為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續。

三、違反交易所規定,由非會員工作人員為客戶辦理開戶及其他業務。

四、未進行客戶身份確認,非由客戶本人簽署開戶資料。

五、會員單位或其工作人員與客戶私下約定分享盈利或共擔風險損失、為客戶提供委托理財業務或接受客戶全權委托。

六、會員或其工作人員在向客戶提供分析指導意見時,未明確該意見僅為參考建議具體操作應由客戶自行決策。

七、拒絕受理客戶投訴,或受理后拖延處理。

提示客戶重點關注的指定交收倉庫違規情形:

一、未經貨主許可擅自處理商品交收產品。

二、與交收雙方商量虛開入庫憑證或實開入庫憑證后私自將存貨產品出庫。

三、交收過程中違規收費。

四、蓄意刁難,造成賣方或買方違約。

提示客戶重點關注的經交易所認定的指定品牌企業違規情形:

一、弄虛作假、放松管理,在產品中摻雜使假、以次充好、以不合格貨物冒充合格貨物。

二、以非指定品牌產品冒充指定品牌產品。


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