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商品交易規則

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商品交易規則

日期:2016-02-25 中國標準時間  來源:公司動態

南寧大宗商品交易所商品交易規則

(試行)

 

第一章    

第一條  為規范南寧大宗商品交易所有限公司(以下簡稱“交易所”)商品交易行為,維護正常的交易秩序,切實保障交易商及其他參與各方的合法權益,根據《南寧大宗商品交易所有限公司商品交易管理辦法(試行)》及其他有關法律法規和規范性文件的規定,制定本規則。

第二條  交易所、發售商、承銷商、交易商、指定結算銀行、指定交收倉庫、指定鑒評機構、指定物流企業及其工作人員等在開展商品交易業務時應當遵守本規則。

第二章 術語及定義

    第三條 “交易賬戶”是指交易商在交易所電子交易系統進行商品交易、結算及交收活動且記錄交易商所有電子交易合同(電子倉單)和交易款項的唯一性的身份標識。

第四條 “存貨憑證”是指交易商按交易所的相關規定,將通過鑒評的商品交付到指定交收倉庫,由指定交收倉庫驗收后開具的記載該入庫商品信息(包括但不限于品種、規格、數量、品相等相關內容)的倉儲憑證。經交易所登記確認的“存貨憑證”所對應的商品才能用于實物交收。

    第五條 “提貨單”是指由交易所開具的用以提取交易商品的憑證。存放在交易所指定交收倉庫內的商品實物,只能憑交易系統生成的提貨單及預設的唯一提貨密碼提取。

    第六條 “合同履約金”:履約保證金是指交易商在通過交易所電子交易系統賣出或買入商品時,為了保證履約而預先凍結其交易賬戶內的資金。

第七條 “指定結算銀行”是指與交易所簽約的、協助交易所對交易商交易資金進行存管、結算、劃撥的資金結算銀行。

第八條 “指定鑒評機構”是指符合交易所制訂的資質審核標準,獲得交易所授權,為發售商品交易提供鑒評及其相關服務的企業或機構。

第九條 “指定交收倉庫”是指符合交易所制訂的資質審核標準,獲得交易所授權,為發售商品交易提供倉儲及其相關服務的企業。

第十條 “指定物流企業”是指與交易所簽署合作協議,為發售商品交易提供物流及其相關服務的第三方物流企業。

第三章 交易品種和交易時間

第十一條 “交易品種”是指由交易所制定并公布于《商品目錄》的商品,只有收錄在《商品目錄》中的商品才可以通過交易所電子交易系統進行上市交易。交易商如需交易《商品目錄》外的商品時,應向交易所提出申請,經交易所審核并納入《商品目錄》公布后方可成為交易品種。

交易所根據市場情況不定期調整《商品目錄》并及時公布。

第十二條 交易時間為每周一至周五(國家法定節假日除外)9:00-11:3013:30-15:30。每一交易品種的交易時間由交易所另行規定。

發生下列情形之一的,交易所有權決定延時開市、延時收市、提前收市或暫停交易,且交易時間不作順延:

(一)地震、水災、火災、戰爭、罷工等不可抗力的原因導致交易無法正常進行的;

   (二)停電、交易所電子交易系統故障等意外事件;

   (三)國家及地方政府政策變化、行業監管部門要求;

   (四)發售市場異常、劇烈波動;

   (五)影響交易所交易系統正常運行的其他突發性事件。

第四章 交易模式

第十三條 交易所電子交易系統采取商品單向競價交易交易模式。

第十四條 “商品單向競價交易”是指一個買方(賣方)向市場提出申請,市場預先公告交易對象,多個賣方(買方)按照規定加價或者減價,在約定交易時間內達成一致并成交的交易方式。

第十五條 商品單向競價交易分為商品競買交易和商品競賣交易兩種方式。

第十六條 “商品競買交易”是指賣方交易商根據本規則及交易所的其他相關規定,通過交易所電子交易系統,公開發布交易商品的出售信息(包括但不限于品種、數量、規格、品相、競價日期、最低起拍價、交收方式等),買方交易商在賣方交易商發布的最低起拍價基礎上自主加價,最后由出價最高的買方交易商競得該交易商品的交易方式。

第十七條 “商品競賣交易”是指買方交易商根據本規則及交易所的其他相關規定,通過交易所電子交易系統,公開發布交易商品的購買信息(包括但不限于品種、數量、規格、品相、競價日期、最高限價、交收方式等),賣方交易商在買方交易商發布的最高限價基礎上自主減價,最后由出價最低的賣方交易商與買方交易商進行交收的交易方式。

第五章 競價流程

第十八條 交易商在參與交易所商品競價交易時,應根據交易所的規定,在其交易賬戶轉入訂貨保證金。商品競價交易成交后,交易所電子交易系統自動生成電子交易合同(電子倉單),該電子交易合同自動生成時生效,買賣雙方交易商必須嚴格履行該合同。

第十九條 商品競價交易的報價貨幣為人民幣,價格單位為元。

第二十條 競價交易信息公布規則:

   (一)競價交易商品以交易所公布的《商品目錄》為準;

   (二)賣方向交易所提交商品信息前,應事先完成商品的委托入庫工作;

   (三)交易所于競價交易前公示有關交易信息及相關事項。在信息對外公布前,賣方或買方可以向交易所申請修改交易信息;交易信息公布后不得修改、撤銷;

第二十一條 競買交易流程:

   (一)賣方必須在交易開始前在交易賬戶中持有與其公布的出售商品對應的足額存貨憑證和交易服務費;

買方必須在交易開始前在交易賬戶中備足相應的訂貨保證金。

   (二)在競買交易期限內,電子交易系統將凍結賣方交易服務費,根據指令是否有效自動凍結或釋放買方訂貨保證金。

   (三)競價結束后,電子交易系統選擇出價最高者成交;有兩個以上相同最高價格的,根據價格申報的時間先后順序成交。電子交易系統自動生成電子交易合同,該電子交易合同自動生成時生效。競價結束后若未成交,則扣除賣方交易服務費。

   (四)買方應在成交后2個交易日內,在交易賬戶中補足貨款和交易服務費。

   (五)買方應在支付全額貨款后5個交易日內選擇交收方式。

   (六)交易所在收到買方關于商品實物的確認收貨信息并扣除其相應的交易服務費后,80%貨款劃至賣方交易賬戶,賣方的交易服務費和倉儲費等相關費用在80%貨款中扣除,剩余20%貨款待買賣雙方確認發票收具事宜后劃給賣方。

第二十二條 電子交易合同一旦成交立即生效,任何一方不得單方面解除、撤銷或變更合同內容,否則構成違約。

第六章 會員

第二十三條 “會員”是指符合本辦法規定的條件,經交易所審核批準,在授權范圍內從事交易品種的市場推廣和交易服務工作的企業法人或其他經紀組織。

第二十四條 申請成為本交易所會員的,應該符合如下條件:

   (一)中華人民共和國境內注冊登記的企業法人或其他經濟組織;

   (二)注冊資本金符合交易所相關要求;

   (三)在同行業中有影響力的相關企業或投資類企業;

   (四)客戶資源廣泛,有較強的行業召集能力及市場宣傳推廣能力;

   (五)熟悉交易所的業務規則和流程,承諾遵守交易所相關管理辦法、交易規則和實施細則;

   (六)具有持續經營能力,信譽良好,無重大違法違規記錄;

   (七)具有完善的風險管理與內部控制制度;

   (八)認同交易所發展理念,并承諾按照本辦法規定,嚴格履行會員義務并接受交易所監管;

   (九)交易所規定的其他條件。

第二十五條 會員可從事的業務范圍:

   (一)協助交易所辦理交易商的入市交易手續;

   (二)代理交易所為交易商提供交易培訓;

   (三)向交易所推薦交易品種;

   (四)協助交易所為交易商提供信息服務(包括但不限于遞送結算單、交收通知單及其他書面/電子版單證、通知等);

   (五)協助交易所為轄區內交易商提供倉儲、物流、鑒評等服務的協調工作;

   (六)交易所書面委托的其他事項。

第二十六條 嚴禁會員發生以下行為:

   (一)接受交易商的委托,代理交易商直接交易或辦理其他事項;

   (二)從事非法集資、非法經營等違法活動;

   (三)向交易商違規收取費用;

   (四)泄露交易所或交易商的交易信息,利用交易商信息牟利;

   (五)超越交易所授權范圍的經營行為;

   (六)向交易商作獲利保證或承諾共擔風險。

第二十七條 會員的管理辦法由交易所另行規定。

第七章 交易商

第二十八條 “交易商”是指符合本辦法規定的條件,經交易所審核批準,獲得交易所交易商資格,并通過交易所電子交易系統進行商品交易的企業法人、其他經濟組織或合格的自然人。

第二十九條 申請成為交易商的,應該符合如下條件:

   (一)經工商行政管理部門登記注冊的企業法人、其他經濟組織或具有完全民事行為能力的合格的自然人;

   (二)符合交易所規定的資金要求;

   (三)信用良好;

   (四)交易所規定的其它條件。

第三十條 申請成為交易商的,應填寫《南寧大宗商品交易所有限公司交易商申請書》,并按要求提供相關資料,經交易所批準后,辦理相關手續,與交易所簽訂《南寧大宗商品交易所有限公司交易商入市協議書》(以下簡稱“《入市協議書》”)。

第三十一條 為保證電子交易的便捷和安全,交易所對交易商實行交易賬戶管理制度。

交易賬戶管理主要包括:基本信息管理、資金管理、商品管理、交易行為管理和誠信管理等。

第三十二條 交易商享有下列權利:

   (一)通過交易所電子交易系統進行商品交易;

   (二)享有交易所提供的交易結算服務;

   (三)享有交易所提供的商品交收服務;

   (四)享有交易所提供的交易信息和有關服務;

   (五)其它依法應享有的權利。

第三十三條 交易商應履行下列義務:

   (一)遵守國家法律、法規、本辦法及交易所其它相關規定;

   (二)妥善保管其交易賬號和交易密碼,并對因其交易賬號和交易密碼使用所產生的法律后果承擔全部責任;

   (三)按交易所有關規定繳納各項費用;

   (四)接受交易所的監管;

   (五)保證其提供材料的及時性、真實性、準確性、合法性,并承擔相應法律責任;

   (六)其它依法應履行的義務。

第三十四條 交易商存在下列情況之一的,交易所可以取消其交易商資格:

   (一)不按交易所有關規定繳納相關費用的;

   (二)連續一年以上無交易活動的;

   (三)拒不遵守交易所有關規定的;

   (四)違反國家法律、法規、規章和嚴重違反交易所有關規定的其它情況。

第八章 交易相關費用和結算

    第三十五條  交易商參與單向競價購買商品,需承擔相關費用。

   (一)入場費:交易商參與商品購買活動,向交易所繳納的提供交易相關服務成本的費用,費用計為商品價值總額1.2‰,由系統直接扣除。

   (二)違約金:交易商選擇放棄競購訂單后,屬于交易商當方面違約,需要支付訂單商品價值總額1.2‰的費用做為違約金,由系統直接扣除;

   (三)保單費:交易商保單費用,為訂單商品價值總額的0.2‰;

   (四)交收費:交易商選擇交割實物時,需要向交易所繳納實物交收過程中產生的相關成本費用,費用計為商品價值總額1.2‰,由系統直接扣除。

   (五)南寧大宗商品交易所有權根據交易情況對以上相關費用進行調整。

    第三十六條 “結算”是根據交易商的交易結果和交易所的有關規定,由交易所結算部門對交易商的履約保證金、盈虧、貨款、交易服務費,以及與交易相關的其它款項進行計算、劃撥的過程。

第三十七條 交易所在各指定結算銀行開設一個專用結算賬戶,用于清算交易商的履約保證金、盈虧、貨款、交易服務費,以及與交易相關的其他款項。

交易商須在指定結算銀行開設資金賬戶,用于資金的存放和劃轉。

第三十八條 每個交易日結束后,交易所根據交易結果和交易所有關規定進行結算。當日結算完成后,交易商可通過電子交易系統獲得相關的結算數據。交易商對結算數據有異議,應在下一交易日開市前以書面形式向交易所提出。交易所將結算數據發布至交易系統即視為送達,如交易商在上述規定時間內沒有對結算數據提出異議,則視為交易商已認可結算數據的正確性。

第三十九條 交易商應加強交易資金管理,嚴格執行交易所的有關規則、規定,并及時獲取和核對結算數據,妥善保管結算方面的資料、憑證等以備查詢。

第四十條 商品交易結算的具體細則由交易所另行規定。

第九章 交 

第四十一條 “交收”是指電子交易合同生效后,買賣雙方根據交易所相關交收規定及電子交易合同的約定,賣方向買方交付實物,買方向賣方支付貨款的過程。

第四十二條 交收方式包括提貨和轉存兩種。其中提貨可選擇現場自提和指定物流企業寄遞。選擇現場自提的,在辦妥交易商品的出庫手續時,完成實物交付;選擇指定物流企業寄遞的,指定倉庫管理人員將交易商品交付給物流企業時,完成實物交付。交易商選擇轉存的,在辦妥交易商品的轉存手續時,完成實物交付。

第四十三條 交易商品的所有權及其毀損滅失的風險隨交易商品交付而轉移。

第四十四條 交易所定于每個交易日為提貨日,交易商選擇提貨的,須在提貨日的前5日向交易所提交申請,經交易所審核后,憑電子交易系統生成的“提貨單”和預設的唯一提貨密碼至指定交收倉庫提貨或委托交易所指定物流企業寄遞至指定地點,并完成商品的驗貨簽收工作。

第四十五條 交易所有權根據市場情況調整實物鑒評、出入庫的業務受理時間、交收流程、交收期限及交收相關費用等。

第四十六條 商品交易交收的具體細則由交易所另行規定。

第十章 風險控制

    第四十七條  為控制風險,交易系統將以風險率為指標,衡量交易商交易賬戶風險。風險率的計算方法為:風險率=(當前權益÷已用交易預付款)×100%

    第四十八條  當交易商交易賬戶風險率小于或等于100%時,交易系統有權向交易商提示風險,建議交易商在收到風險提示后盡快追加交易預付款或進行部分結算以降低風險。

    第四十九條  交易商授權南寧大宗商品交易所交易系統,當交易商交易賬戶風險率等于或低于50%時,交易所有權對交易商的交易賬戶強制進行全部結算。

第五十條  交易商授權南寧大宗商品交易所,由于國家法律、法規、政策的變化、交易細則的修改、緊急措施的出臺以及其他交易所認為有必要的情況下,交易所有權對交易商的交易賬戶強制進行全部結算。

第十一章 異常情況處理

第五十一條 交易所實行異常情況處理制度。在商品交易過程中,如出現異常情況時交易所可以宣布市場交易進入異常情況,交易所將采取緊急措施化解風險。

第五十二條 交易所實行風險警示制度。當交易所認為必要時,可以分別采取或同時采取要求交易商報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發布風險警示公告等措施中的一種或多種,以警示和控制風險。

    第五十三條 在交易過程中如果出現以下異常情況之一,南寧大宗商品交易所可以采取緊急措施:

(一)不可抗力;

(二)意外事件;

(三)技術故障;

(四)南寧大宗商品交易所認定的其它異常情況。

    出現上述異常情況時,南寧大宗商品交易所可以采取調整開市收市時間、暫停交易等緊急措施。采取暫停交易緊急措施時,一般不超過3個交易日(含)。南寧大宗商品交易所對緊急措施予以公告。

    第五十四條 因交易異常情況及南寧大宗商品交易所采取相應措施造成的損失,南寧大宗商品交易所不承擔責任。

第十二章 信息發布

第五十五條 交易所通過電子交易系統、官方網站及授權的媒體機構發布交易所的有關文件、通知和交易數據資料,向交易商提供交易行情及相關的行業綜合信息。

第五十六條 交易所產生的交易數據信息歸交易所所有。未經許可(除司法機關及監管部門等有權機構外),任何機構和個人不得擅自使用和傳播。

第五十七條 交易所、會員、交易商、指定結算銀行、指定交收倉庫、指定鑒評機構、指定物流企業及其工作人員等不得泄露在從事與交易所有關業務中獲取的資料、信息等,不得發布虛假或帶有誤導性質的信息。

第十三章 監督管理

第五十八條 交易所依據本辦法及相關規則、規定,對在交易所內從事的交易活動進行監督管理。

第五十九條 交易所進行監督管理的主要職責是:

  (一)監督、檢查有關法規及交易所有關規則、規定的執行和落實情況,確保交易所依法規范有序運行;

  (二)監督、檢查授權服務機構的市場推廣和交易服務情況,確保注冊機構的服務行為合法、合規;

  (三)監督、檢查交易商以及交易運行情況,按照“公開、公平、公正”原則,保護市場參與各方的利益;

  (四)監督、檢查指定交收倉庫的倉儲服務、商品交收以及相關業務的處理情況,確保交收環節順利實施;

  (五)調解、處理商品交易的有關交易糾紛,對各種違規行為進行調查處理。

第六十條 交易所實行誠信檔案制度,加強對注冊機構、發售商、承銷商、交易商、指定結算銀行、指定交收倉庫、指定鑒評機構、指定物流企業及其工作人員的監督管理,規范交易所所有參與主體的行為。

第六十一條 交易所履行監督管理職責時,可以自行或委托專業人員調查、取證,相關交易商應全力配合。

第十四章 爭議及其處理

第六十二條 交易商應對其在交易所進行的交易活動及其結果承擔法律責任。

第六十三條 在發售商品交易過程中產生的一切爭議,爭議各方應友好協商或由交易所調解解決;如各方協商解決未果的,可提交南寧市仲裁委員會進行仲裁,仲裁裁決是終局的,對各方均有約束力。

仲裁及其相關的各項費用由交易商承擔,本交易所不承擔任何法律及經濟責任。

第六十四條 交易所禁止如下行為:

   (一)操縱市場,擾亂交易秩序(包括但不僅限于使用搶單軟件)

   (二)拖欠有關費用及款項;

   (三)詆毀交易所聲譽,損壞交易所財產;

   (四)妨礙交易所工作人員履行職責;

   (五)其它違反本辦法及交易所相關規定的行為。

第六十五條 對違反本辦法及交易所相關規定的交易商,交易所將采取但不僅限于警告、通報、限制交易權限、暫停交易、取消交易資格等措施。由于采取上述措施對非正常下單交易商造成的一切損失,交易所不承擔任何責任。同時本中心保留進一步追究其相應法律責任的權利。

對違反本辦法及交易所相關規定的指定交收倉庫、指定結算銀行、指定鑒評機構及其他關聯方,交易所視情節輕重給予相應處罰。涉嫌刑事犯罪的,交易所交由司法機關處理。

第十五章 附 

第六十六條 交易所根據本辦法制定商品結算、交收、風險管理等細則。

第六十七條 本實施規則自發布之日起生效,由解釋權和修訂權屬于南寧大宗商品交易所有限公司 

 

 

 

    南寧大宗商品交易所有限公司

                                                                  2016年419

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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