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合規管理辦法

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合規管理辦法

日期:2016-02-25 中國標準時間  來源:公司動態

南寧大宗商品交易所合規管理辦法

試行

 

第一章  合規管理

第一條   為加強會員管理,規范交易行為,保護市場參與者合法權益,根據《合同法》、國家有關政策、法規以及南寧大宗商品交易所的有關交易規則和管理辦法,本著“公平、公開、公正”的基本原則制訂本辦法。

第二條   本辦法適用于南寧大宗商品交易所(以下簡稱“交易所”)的全體會員單位及其工作人員。

第三條   交易所根據公平、公正的原則,以事實為依據,對違規行為進行調查、認定和處罰。

第四條   合規部是交易所調查、認定和處罰違規行為和違約行為的具體職能部門。


第二章  會員合規化運營規定

    第五條   會員單位在進行生產經營活動中必須嚴格執行以下事項:

    (一)按照南寧大宗商品交易所相關的交易商適當性管理辦法,嚴格考核交易商的準入條件;

    (二)嚴禁未經交易商委托、違背交易商意愿、假借交易商名義等方式開展交易活動;

    (三)嚴禁代交易商簽署協議、向交易商索取財物;

    (四)嚴禁傳播、提供虛假信息,誘導交易商進行開戶;

    (五)嚴禁發布虛假或者誤導交易商的信息,惡意誘導交易商進行交易;

    (六)嚴禁向交易商承諾收益;

    (七)嚴禁貶損同行或以不正當手段爭攬業務;

    (八)向交易商講解交易品種、交易規則時,需真實客觀,符合實情,不能夸大其詞;

    (九)向交易商講解業務及簽訂協議時,需向交易商介紹協議內容,并作出風險提示。

    (十)嚴禁程序化高頻交易和程序化波段交易,不得涉及破壞交易市場穩定環境的活動或者行為;不得涉及交易所其它禁止性違規交易行為。

    (十一)未經國務院金融管理部門批準,不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易;

    (十二)法律法規規定的其它禁止事項。

    第六條   會員單位須遵守并警告旗下直屬及下屬關聯企業,不代客理財,不承諾收益,不代客操盤,不違規得利,不誘導交易商交易,不欺騙交易商交易;同時應遵守交易所的相關管理辦法等。

    第七條   會員單位有責任和義務處理與貴單位相關的投訴糾紛等事件,并承諾在接到投訴信息之日起,5 個工作日內進行處理,并將處理事件過程和結果以書面形式報備至交易所。逾期不處理或不妥善處理者,交易所將根據相關規定,對會員單位采取相應措施。包含但不限于以下事項:

    (一)利用會員身份變相進行非法集資或融資的;

    (二)以會員的名義從事本合同約定業務以外的經營活動的;

    (三)向交易商作返傭承諾、獲利保證或共擔風險承諾的;

    (四)誤導交易商,明確反向競價機制、集體連續反向競價的;

    (五)服務費與返利機制,資金量和交易量配比不符的;

    (六)參與破壞交易市場公平、公正穩定環境的活動的;

    (七)經過交易所認定的涉及違規交易行為的;

(八)因會員單位監管不力或刻意隱瞞,發生給交易所和其它會員單位或交易商造成損失的事件;(包含但不包括:名譽、商譽、經濟等)


第三章 會員行為的合規調查

第八條 合規調查是指交易所根據交易所的各項管理辦法,對會員業務活動進行監督和檢查的行為。

第九條  合規調查包括定期檢查、專項檢查與日常核查。

第十條  定期檢查指對會員單位每個經營年度各項業務開展情況的檢查,一般于次年上半年具體實施。專項檢查是指根據交易所的需要針對會員單位某項、某類型業務或者某一階段業務或者交易商投訴、糾紛等進行的調查行為。日常核查是指對會員單位為交易商開戶及其它日常業務的事后監督與核查。

第十一條  調查采取的形式有電話調查、現場檢查、由會員單位提交自查報告、專項報告等形式。

第十二條  會員單位應當自覺地接受交易所的監督和檢查,配合交易所進行合規調查,如實地提供交易所要求提供的文件和資料。交易所工作人員進行合規調查時,可以行使以下職權:

 (一) 查閱、復制相關的信息、資料;

(二)與相關人員談話與調查取證;

(三)要求調查者申報、陳述、解釋、說明有關情況;

(四)制止、糾正、處理違規違約的行為;

(五)合規人員進行合規調查時所必須的其它職權。

    第十三條  交易所設立投訴、舉報電話。投訴、舉報人需身份真實、投訴內容真實,證據鏈完整。


第四章 違規認定處罰

第十四條  會員單位違規認定原則如下:

(一)舉證投訴并查明的;

(二)巡查、審查過程中證實違規情況的;

(三)會員單位屬地政府部門要求整改的;

(四)交易所主管部門金融辦認定的;

(五)涉及違法違紀行為,公檢法等機關單位認定的;

    第十五條  有多種違規行為的,分別定性,數罰并用。多次違規的,從重或加重處罰。

    第十六  違規處罰等級的劃分

(一)出具整改意見書或通報批評;

(二)對公司高級管理人員進行警示談話并對相關管理人員及工作人員進行強制培訓,專項培訓費每天2千元。

(三)暫停開新倉交易,并凍結保證金,視情節嚴重性,時效24小時至72小時不等;

(四)暫停激活交易商,時效三個工作日;

(五)取消會員資格。

第十七條  在認定會員單位存在違規行為后,交易所應于當日責令會員單位限期整改,并根據具體違規行為給予一定的處罰及限制措施,明確整改期限。

    第十八  交易所對會員單位違規行為做出的處罰決定書以書面形式發出。處罰決定書應包括以下內容:

(一)會員(當事人)的名稱、住所(姓名);

(二)違規事實;

(三)處罰種類和依據;

(四)處罰的履行方式和期限;

(五)作出處理決定的日期。

第十九  會員單位逾期未整改或者經過整改仍不符合規定標準的,交易所可以視其情節采取更高等級的處罰措施。

第二十條  整改的復查:經過整改,會員單位符合規定標準的,會員單位應當向交易所提交整改結果報告,交易所應當進行驗收。驗收合格的,交易所應當自驗收合格當日內解除對會員單位采取的有關措施。


第五章 交易商違規行為認定與處罰

第二十一條 交易商違規行為認定如下:

(一)入市條件認證存在虛假的;

(二)偽造開戶信息的;

(三)資金來源不明確的;

(四)委托他人進行交易活動的;

(五)已被告知交易風險卻未經判斷或聽信他人建議進行交易的;

(六)不以實物交收為目的而進行交易的;

(七)短時間內進行頻繁交易、不符合交易原則的(判定條件:1、時間段1-5分鐘內,2、同一賬戶,3、以相同或相近數量連續建倉或平倉,4、以單筆最大建倉量或相近單筆最大建倉量連續建倉);

(八)已被告知交易規則,卻不聽從交易所勸告的;

(九)利用第三方軟件進行交易的;

(十)進行程序化、自動化和高頻交易,非法獲取利益的;

(十一)其它不符合商品交易規則和法律法規的;

第二十二條 交易商涉及下列情況將會被視為違規操作:

(一)不同的賬戶多次在相同或相近時間同方向建倉或平倉;

(二)多個賬戶在同一IP地址建倉或平倉;

(三)通過軟件或其它手段修改下單的IP地址;

(四)授權賬戶的被委托人把賬戶交由他人操作;

(五)未獲得授權的情況下,操作他人賬戶;

(六)一個人同時操作2個以上賬戶者;

(七)用外掛軟件進行程序化交易;

(八)操縱或串通操縱商品的市場交易價格行為的;

(九)進行AB倉操作(判定條件:1、不同賬戶,2、建平倉價位相同或相近,3、建平倉相同時間或相近時間,4、建平倉方向相反,5、建平倉數量相同或相近,6、賬戶對應會員單位的權限相同或相近。)

(十)其它違反大宗商品交易規則及政府規章制度的行為。

    第二十三條  交易商違規行為認定方式:

(一)舉證投訴并查明的;

(二)交易所風控部門認證的;

(三)交易所主管部門金融辦認定的;

(四)涉及違法違紀行為,公檢法等機關單位認定的;

第二十四條  對交易商違規行為的處罰措施:

(一)凍結交易賬戶;

(二)進行強制性培訓;

(三)違規獲利認定無效;

(四)因交易商違規行為造成自己虧損的,不允許追究他人責任;

(五)責令其停止交易,清空資金賬戶;

(六)注銷交易賬戶,根據其具體情況決定是否納入黑名單。

(七)交易所對違規交易活動參與者罰取相應經濟賠償金,具體金額不少于違規得利部分。

第二十五條  因交易商違規操作所引起的法律和經濟糾紛均自己承擔,與交易所無關。

 

第六章  投訴處理

第二十六條   交易所糾紛調解中心受理會員單位之間、會員與交易商之間、以及會員單位與其它組織之間因商品交易而產生的糾紛事件。

    第二十七   交易所對投訴建立登記反饋機制,對確認成立的投訴,將根據交易所相關規則對投訴事項進行及時處理,并將處理結果知會相關各方。

    第二十八條  投訴事項及職責分工

    有下列情形之一的投訴,資料完備的,交易所將予以受理:

   (一)會員單位與交易商之間因違規開戶、銷戶、虛假宣傳、代客理財等違法違規行為所產生的投訴,或涉及會員單位服務質量的其它投訴;

   (二)會員單位之間參與商品交易活動中,因涉嫌違法違規行為所產生的投訴;

   (三)會員單位與其它組織之間因參與商品交易活動所產生的投訴;

   (四)其它影響到會員單位、交易商利益的投訴。

    第二十九   投訴類型包括但不限于以下類型:合同糾紛、代客理財、違規開戶、違規宣傳、系統問題等。

    (一)代客理財是指會員或會員單位從業人員在開展商品交易業務過程中,違反法律法規或交易所交易規則和相關管理辦法,代理交易商開立交易賬戶、對交易商交易賬戶進行操作、為交易商交易提供建議等的違規行為。

(二)違規宣傳是指會員或會員單位從業人員在開展關于商品交易業務的對外宣傳過程中,違反法律法規或交易所交易規則和管理辦法相關規定進行對外虛假宣傳的違規行為。

    第三十條  交易所糾紛調解中心(以下簡稱“糾紛調解中心”)將根據投訴的類型和具體情況,對投訴進行處理。

    第三十一  交易所根據投訴事項的性質及其可能造成的不良影響,將投訴事項分為Ⅰ級、Ⅱ級、Ⅲ級:

    (一)Ⅰ級投訴事項是指會員單位因未盡到教育,風險提示等引起被投訴方因開戶、銷戶、賬戶密碼重置等賬戶日常使用問題而產生的投訴,或交易商因系統操作不熟悉問題而產生的投訴。

    (二)Ⅱ級投訴事項是指被投訴方違反交易所相關交易規則和管理辦法,造成投訴方非正常經濟損失的投訴。

    (三)Ⅲ級投訴事項是指被投訴方嚴重違反交易所交易規則和相關管理辦法造成較為嚴重的負面影響,以及新聞媒體或政府部門介入的其它投訴。

    第三十二  交易所會員單位負責處理Ⅰ級投訴事項。

    第三十三  交易所負責處理Ⅱ級和Ⅲ級投訴事項。

    第三十四  符合以下一項或多項內容的Ⅱ級和Ⅲ級投訴事項,交易所可以將投訴轉入糾紛調解中心處理。

   (一)投訴方不同意被投訴方提出的解決方案;

   (二)投訴方同意被投訴方的解決方案后,被投訴方未在規定時效內解決的;

   (三)其它會員單位認為應轉糾紛調解中心處理的投訴事項。

    第三十五  承擔投訴處理的經辦人員應具備較高的專業素質和良好的溝通能力,并嚴格履行以下職責:

    (一)及時受理各類投訴事項,認真做好受理記錄,并做好承辦、轉辦事項;

    (二)在規定期限內對投訴事項進行調查、核實,并提出處理建議,提請部門負責人審定;

    (三)及時向投訴方反饋調查核實情況及處理意見;

    (四)負責交易商投訴處理工作的檔案存管工作;

    (五)其它相關職責。

    第三十六  投訴處理經辦人員應遵守以下工作紀律:

    (一)實事求是,客觀公正。

    (二)對投訴事項及時調查、核實、處理和反饋,不得推諉、敷衍、拖延;

    (三)不得丟失、隱匿、泄露和擅自銷毀投訴相關材料;

    (四)其它需遵守的工作紀律。  

    第三十七條  處理程序

    交易所糾紛調解中心收到投訴后應首先確認投訴是否屬于交易所受理范圍,如不屬于交易所受理范圍內投訴,則應當向投訴方做出解釋和說明。

    第三十八條   交易所糾紛調解中心確認投訴事項屬于交易所受理范圍,應填寫《南寧大宗商品交易所來訪登記表》,并核定投訴事項的級別,如屬于Ⅰ級投訴事項,由會員單位通知被投訴方三個工作日內向其提交書面情況說明和解決方案,并督促會員單位在三個工作日內向交易所上報處理結果。

    糾紛調解中心確認投訴糾紛屬于Ⅱ級以上投訴事項,應當在收到投訴后及時將投訴信息及證據材料轉入交易所進行投訴處理。

    第三十九   糾紛調解中心(或會員單位)經辦人收到投訴信息及證據材料后,應于兩個工作日內向被投訴方發出《投訴事件處理通知書》,并將其發出投訴事件處理通知書的情況以電話或郵件告知投訴方。

    第四十條  會員單位應當在接到交易所發出的《投訴事件處理通知書》后五日內以書面形式向交易所做出情況說明并提出解決方案。

    第四十一條  交易所在收到會員單位書面解決方案后電話告知投訴方,如投訴方對解決方案表示接受,由被投訴的會員單位在規定期限內(不超過5個工作日)進行處理;會員單位單位在規定期限內無法處理的,交易所將投訴材料移送到交易所糾紛調解中心進行調解。

    第四十二   糾紛調解中心收到移送的投訴材料后,應主動通過電話溝通的形式與爭議雙方當事人聯系,并在獲得爭議各方當事人的電子郵箱后,及時向爭議各方當事人發送《調解聲明書》、《授權委托書》等相關材料。

    投訴方在收到糾紛調解中心發出的通知后,可以選擇由糾紛調解中心的調解員進行調解。

    投訴方明確要求糾紛調解中心安排調解員調解的,糾紛調解中心必須安排調解員進行調解。

    第四十三   經調解成功的投訴,糾紛調解中心出具《調解結果確認書》,并送達爭議雙方。

    第四十四   糾紛調解中心調解不成功的投訴,投訴方可根據合同約定將爭議提交南寧仲裁委員會申請仲裁解決。

 

第七章  糾紛調解中心處事流程

    第四十五   組織機構

    交易所設立糾紛調解中心,負責相關爭議調解的工作。

    第四十六   受理范圍

    交易所受理的爭議應當符合下列條件:

    (一)系交易所簽約會員單位與在交易所進行商品交易的交易商之間發生的合同糾紛和其它財產權益糾紛;

    (二)系交易所之間的糾紛會員單位作為爭議的一方或雙方當事人。

    第四十七   基本原則

    交易所調解工作遵循公平、公開、平等、自愿和誠實守信的原則。

    第四十八   本辦法的適用

    雙方當事人均同意將爭議提交糾紛調解中心安排調解,且雙方當事人均簽署《調解聲明書》,視為雙方當事人同意按照本規則進行調解。

    第四十九   調解申請

    當事人可以采取下列方式之一向糾紛調解中心申請調解:

    (一)當事人就相關爭議直接向糾紛調解中心申請調解;

    (二)當事人就相關爭議向交易所會員單位申請處理,由會員單位轉交糾紛調解中心調解。

    第五十 申請材料

    當事人申請調解,應當向糾紛調解中心提交以下材料:

    (一)當事人的姓名、性別、年齡、民族、職業、工作單位和住所,法人或其它組織的名稱、住所和法定代表人或者主要負責人的姓名、職務;

    (二)調解請求和所依據的事實、理由;

    (三)雙方當事人簽署的《調解聲明書》。

    第五十一 調解受理

    符合受理條件并經雙方當事人同意的,糾紛調解中心即可受理調解。

    一方當事人申請調解但只能提交該方當事人簽署的《調解聲明書》的,經糾紛調解中心通知對方當事人,并取得對方當事人簽署的《調解聲明書》的,視為雙方當事人同意糾紛調解中心組織調解。

    糾紛調解中心決定受理調解申請的,應當在決定受理之日起十五日內通知當事人,并要求當事人限期提供相關情況說明和依據材料;決定不予受理的,應當在十五日內告知申請人并說明理由。

    第五十二 受理條件

    申請調解應當符合下列條件:

   (一)申請人必須是與本案有直接利害關系的當事人并遞交有關申請材料;

   (二)有明確的被申訴人、具體的調解請求和事實根據。

    第五十三 不予受理的情形

    下列調解申請不予受理:

  (一)已向人民法院起訴的;

  (二)已向仲裁機構申請仲裁的;

(三)申請理由不充分,事實依據不充分的,糾紛調解中心認為不適宜調解的其它申請。

    第五十四 調解員組成

    糾紛調解中心的調解員由交易所指派相關人員擔任或從仲裁機構聘請或聘請律師團隊組成。

    受理調解申請后,由糾紛調解中心指定一至三名調解員組織調解。

    當事人認為調解員與本案有利害關系或者可能影響對事件的公平調處的,可以口頭或者書面方式申請其回避;主持調解的調解員認為自己不宜辦理該案的,應當自行申請回避。是否應當回避,由糾紛調解中心決定。

    調解員回避后,另行指定調解員。

    第五十五 就地調解

    糾紛調解中心在受理調解申請后,在五個工作日內指定在南寧市城區范圍內某一場所組織調解。

    第五十六 替換

    調解員有下列情形之一的,糾紛調解中心可以決定更換調解員:

   (一)因出差、出國不能承辦調解工作的;

   (二)因患病不能從事調解工作的;

   (三)其它原因不能履行職責的。

    第五十七   調解會議

   (一)確定調解員后,糾紛調解中心會安排調解員在5個工作日內召開調解會議,組織雙方當事人進行調解;糾紛調解中心應當提前三天將調解時間、地點通知當事人。

   (二)調解不公開進行,在調解過程中,當事人或證人應向調解員真實披露事實依據和理由,調解員應保密。

   (三)調解員應依照相關法律、法規規定,根據客觀、公正和公平合理的原則進行調解,以促進當事人雙方互諒互讓,達成和解。

    當事人應積極地與調解員配合,按調解員的要求,提交材料和證據,并按時出席調解會議。

    第五十八   調解代理人

    當事人可以委托1名代理人參加調解會議。但必須得到糾紛調解中心的同意,如確實需增加代理人數的,可向糾紛調解中心提出申請,但代理人數不得超過2人,并當向糾紛調解中心確定1名代理人作為主要發言人。

    第五十九   調解地點

    爭議調解應當在糾紛調解中心內進行;經糾紛調解中心同意,也可在其它地方進行。

    第六十   調解期限

    爭議調解應當在15個工作日內完成。經糾紛調解中心同意或決定,爭議調解期限可以適當延長。

    第六十一   達成和解

    在調解期限內,雙方當事人就爭議達成和解的,應當以書面方式簽署調解協議書。

    調解協議書應具有下列內容:

   (一)雙方當事人的身份信息及送達地址;

   (二)調解事項及達成一致的內容;

   (三)調解日期;

   (四)調解地點;

   (五)雙方當事人及參加調解工作的人員簽名確認;

   (六)組織調解的調解員簽名確認。

    第六十二條   調解協議的效力

當事人應根據調解協議全面履行相關義務。

調解協議一式三份,雙方當事人各執一份,另一份由糾紛調解中心存檔備案。如三份調解協議的內容不一致,以糾紛調解中心存檔的內容為準。

    第六十三   未達成和解

    在調解期限內雙方當事人未能就爭議達成和解的,任何一方當事人可向南寧仲裁委員會提出仲裁申請。

    當事人在調解中為達成調解協議而作出妥協所涉及的對事件事實的認可,不得作為其后在仲裁或在法院上訴過程中作為對他方的不利證據。

    第六十四   調解語言

   (一)調解以中文為正式語言。

   (二)調解時一方當事人或者其代理人需要翻譯的,由該當事人自行提供。

   (三)當事人提交的各種文書、書證,糾紛調解中心認為有必要時,可以要求當事人提供相應的中文譯本。

    第六十五   期間的計算

   (一)期間以時、日、月、年計算。期間開始的時和日,不計算在期間內。期間屆滿的最后一日是節假日,以節假日后的第一日為期間屆滿的日期。

   (二)當事人因不可抗力的原因或其它正當理由耽誤期限的,可在5日內申請順延期限,是否準許,由糾紛調解中心決定。

    第六十六條   調解費用

試行期間,糾紛調解中心組織調解不收取任何調解費用。

第六十七條   本管理辦法自發布之日起實施。    

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